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[学术交流] 什么是特尔菲法-专家调查法?

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发表于 2020-12-27 16:07:49 | 显示全部楼层 |阅读模式
特尔菲法又称专家调查法,就是根据经过调查得到的情况,凭借专家的知识和经验,直接或经过简单的推算,对研究对象进行综合分析研究,寻求其特性和发展规律,并进行预测的一种方法。在使用这种方法时。通过调查了解研究对象和有关事物的历史与现状以及它们之闻的相互关系,是做出准确分析和预测的基础。

专家调查法在科技、经济和社会发展各领域中有广泛的应用。这类方法的最大优点是简便直观,无需建立繁琐的数学模型,而且在缺乏足够统计数据和没有类似历史事件可借鉴的情况下,也能对研究对象的未知或来来的状态做出有效的预测。

德尔菲(Delphi)法是美国兰德公司于1964年发明并首先将其应用于技术预测的。德尔菲是古希腊传说中的一座城堡,城堡中有一座阿波罗神殿,传说众神每年都要来这里聚会,以占卜未来。德尔菲法由此得名。

德尔菲法是一种广为适用的预测方法,除用于技术预测外,它还广泛应用于政策制订、经营管理、方案评估等。有的学者认为,德尔菲法是最可靠的预测方法。德尔菲法是在专家个人判断和专家会议调查的基础上发展起来的。专家个人判断法仅仅依靠专家个人的分析和判断进行预测,容易受到专家个人的经历、知识面、时间和所占有的资料的限制,因此片面性和误差较大;专家会议调查法在某种程度上弥补了专家个人判断的不足,但仍存在如下缺陷:召集的会议代表缺乏代表性;专家发表个人意见时易受心理因素的影响(如屈服于“权威”、受会议“气氛”和“潮流”的影响);由于自尊心的影响而不愿公开修正已发表的意见;缺乏足够的时间和资料来考虑和佐证自己的发言,等等。德尔菲法针对这些缺陷作了重大改进,它是一种按规定程序向专家进行调查的方法,能够比较精确地反映出专家的主观判断能力。

德尔菲法本质上是建立在诸多专家的专业知识、经验和主观判断能力的基础上的,因而特别适用于缺少信息资料和历史数据,而又较多地受到社会的、政治的、人为的因素影响的信息分析与预测课题。实践证明,采用德尔菲法进行信息分析与预测,可以较好地揭示出研究对象本身所固有的规律,并可据以对研究对象的未来发展做出概率估计。

归纳起来,德尔菲法主要有以下五个方面的用途:

①对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对重要程度做出估计;

②对未来事件实现的时间做出概率估计;

③对某一方案(技术、产品等)在总体方案(技术、产品等)中所占的最佳比重做出概率估计;

④对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、性能等做出估计;

⑤对某一方案(技术、产品等)做出评价,或对若干个备选方案(技术、产品等)评价出相对名次,选出最优者。

● 德尔菲法的特点

(1)匿名性
为了消除专家会议调查法中专家易受权威、会议气氛和潮流等因素影响的缺陷,德尔菲法采用匿名征询的方式征求专家意见。受邀参加预测的专家之间互不见面和联系,可以不受任何干扰独立地对调查表所提问题发表自己的意见,或者参考前一轮的预测结果修改自己的意见。由于采取匿名的方式,专家们根本不必担心这会有损于自己的威望。

(2)反馈性
由于采用匿名的方式,受邀专家之间互不见面和联系,因此,仅靠一轮调查,专家意见往往比较分散,且不能相互启发,共同提高。为了克服这一缺陷,经典的德尔菲法要进行四轮的征询专家意见。组织者对每一轮的专家意见(包括有关专家提供的论证依据和资料)进行汇总整理和统计分析,并在下一轮征询中将这些材料匿名反馈给每位受邀专家,以便专家们在预测时参考。由于除第一轮外,专家们都能在每一轮预测过程中了解到上一轮征询的汇总情况以及其他专家的意见,因此可进行比较分析,相互启迪,使预测结果的准确度大大提高。

(3)统计性
为了科学地综合专家们的预测意见和定量地表示预测的结果,德尔菲法采用统计方法对专家意见进行处理,其结果往往以概率的形式出现。这些结果既可反映专家意见的集中程度,又可反映专家意见的离散程度。

为了便于对专家意见进行统计处理,调查表设计时一般采用表格化、符号化、数字化的设计方法。

除了上述特点外,调查人员通常采用函询的方式征求专家意见,因而比较容易通过控制调查面使受邀专家具有代表性。此外,专家也有充分的时间思考和进行调查研究,以保证专家意见充分、可靠。

● 德尔菲法预测征询的过程

(1)成立预测领导小组
这个小组的主要任务是对预测工作进行组织和指导,包括明确预测目标;选择参加预测的专家;编制调查表进行反馈调查;对各轮回收的专家意见进行汇总整理、统计分析与预测;编写和提交预测报告。该小组的成员主要由信息分析与预测人员构成。

(2)明确预测目标
德尔菲法的预测目标通常是在实践中涌现出来的大家普遍关心且意见分歧较大的课题。此阶段的主要任务是选择和规划预测课题、明确预测项目。

(3)选择参加预测的专家
专家的任务是对预测课题提出正确的意见和有价值的判断。专家的选择是否恰当直接关系到德尔菲法应用的成败。选择专家应注意以下原则:

①专家的代表面应广泛。除信息分析与预测专家外,还应包括对预测目标比较了解并有丰富的实践经验或较高理论水平的本专业的理论研究、系统设计、生产、管理和高层决策人员以及相关领域和边缘学科的有关专家;

②专家的权威程度要高。但这里的“权威”并不是指其高职称或高职务,而是指其熟知预测目标,并有独到的见解。例如富有10年以上营销经验的企业营销人员,亦可能成为专家;

③专家应有足够的时间和耐心填写调查表。经典的德尔菲法要进行四轮征询。其间还包含着大量的信息反馈,因此,要求受邀的专家应有足够的时间和耐心接受征询;

④专家的范围应有所限制。例如,当被征询的问题涉及本部门的机密时,应注意从本部门内部挑选专家。当被征询的问题涉及广泛的社会现象时,应注意同时从部门内外挑选专家;

⑤专家的人数一般控制在15~50人。人数太少了缺乏代表性,起不到集思广益的作用。人数太多了难以组织,意见难集中,专家意见的处理复杂。如果课题很大,15~50人仍缺乏代表性,起不到集思广益的作用,可以考虑分成若干个专家小组,但每个小组的人数仍保持在15~50人;

⑥应事先约请专家不要向外透露参与征询调查这件事,以免相互商量,答案雷同,起不到德尔菲法应起到的作用。

选择专家的方法很多,常见的有:由熟悉的专家推荐、从报刊杂志上视研究成果的大小和多少筛选、由上级部门介绍和推荐、查询专家档案数据库等。为了提高德尔菲法的效果,在很多情况下还可考虑将上述各种方法结合起来使用。

(4)编制调查表
调查表是获取专家意见的工具,是进行信息分析与预测的基础。调查表设计的好坏,直接关系到预测的效果。在制表前,设计人员应对课题及其相关背景情况进行调查,以保证提问的针对性和有效性。常见的调查表类型有:

①目标—手段调查表。即调查表设计者在分析研究已掌握的情况的基础上,确定预测对象的目标(含总目标及其分解而成的若干子目标),并提出达到这些目标所可能采取的各种措施和方案。将目标列入调查表的横栏,措施和方案列入纵栏,就构成了目标—手段调查表。专家对这种表的回答很简单,只需在相应的目标和手段重合处打“√”,或者对所提出的手段在达到目标过程中的地位打分(一般采用百分制)。

②由专家简要回答的调查表。即由调查表设计者根据预测目标提出一些问题,然后由专家简要回答。回答的内容圈问题而异,如某一事件完成的时间、技术参数值、实现条件、各种因素间的相互影响、原因分析、对策措施、实施效果等。

③由专家详细回答的调查表。这类调查表一般问题很少,但却要求专家对提问做出充分的论证、详细的说明或提出充足的依据。例如:“知识经济离我们有多远?请提出论证。”

(5)进行反馈调查和专家意见的汇总整理、统计分析与预测

经典的德尔菲法一般包含以下四轮的征询调查,且在调查过程中包含着轮间反馈。

第一轮调查:发给专家的调查表不带任何限制条件,只提出要预测的问题。专家可以各种形式回答有关提问,提出应预测的事件。组织者要对回收的调查表进行汇总整理,归并相同的事件、剔除次要的、分散的事件,并用准确的术语制定出事件一览表。该表可在第二轮调查时作为调查表反馈给专家;

第二轮调查:请专家对第一轮提出的各种事件发生的时间、空间、规模大小等做出具体的预测,并说明理由。组织者要对这一轮回收的调查表进行汇总整理,统计出专家总体意见的概率分布;

第三轮调查:将第二轮的统计结果连同据此修订了的调查表再发给专家,请专家再次做出具体预测,并充分陈述理由。组织者同样要对这一轮回收的调查表进行汇总整理、统计分析与预测,以备作第四轮的反馈材料;

第四轮调查:将第三轮的统计结果连同据此修订了的调查表再发给专家,请专家再次做出具体预测,并在必要时作出详细、充分的论证。在第四轮调查结束后,组织者依然要将回收的调查表进行汇总整理、统计分析与预测,并寻找出收敛程度较高的专家意见。

上述四轮调查不是简单的重复,而是一种螺旋上升的过程。每循环和反馈一次,专家都吸收了新的信息,并对预测对象有了更深刻、更全面的认识,预测结果的精确性也逐轮提高。

一般来说,德尔菲法经过四轮调查就可以较好地使专家意见收敛。例如,美国兰德公司曾就科学的突破、人口的增长、自动化技术、航天技术、战争的可能与防止、新的武器系统6个问题共49个事件进行了长达50年的预测。经过四轮调查后发现,有31个事件很好地收敛了。

(6)编写和提交预测报告
专家意见收敛后,组织者应将最终的统计分析与预测结果进行进一步的加工,形成正式的预测报告,并通过适当的信息传递渠道将其提交给用户。
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